Povinné pojištění malého a nepropojeného obchodníka s cennými papíry a jeho neúčast v záručním systému zabezpečovaném Garančním fondem, § 12ae
Zákon o podnikání na kapitálovém trhu č. 256/2004 Sb.
Trvalý odkaz pro ustanovení zobrazené na této stránce k vložení do Vaší stránky:
Trvalý odkaz pro ustanovení zobrazené na této stránce v kontextu okolních ustanovení k vložení do Vaší stránky:
Povinné pojištění malého a nepropojeného obchodníka s cennými papíry a jeho neúčast v záručním systému zabezpečovaném Garančním fondem
(1) Malý a nepropojený obchodník s cennými papíry musí být po celou dobu své činnosti pojištěn pro případ povinnosti nahradit zákazníkovi škodu způsobenou porušením některé z povinností malého a nepropojeného obchodníka s cennými papíry stanovených tímto zákonem
a) s limitem pojistného plnění nejméně 13 500 000Kč na každou pojistnou událost a nejméně 20 250 000 Kč v případě souběhu více pojistných událostí v jednom kalendářním roce a
b) se spoluúčastí pojištěného na náhradě vzniklé škody, byla-li v pojistné smlouvě ujednána, ne vyšší než 10 % z částky, kterou je pojištěný povinen nahradit.
(2) Pro malého a nepropojeného obchodníka s cennými papíry se § 128 až 134 nepoužijí.
zrušen
Obchodník s cennými papíry vytvářející investiční nástroj nabízený zákazníkům
(1) Obchodník s cennými papíry, který vytváří investiční nástroj nabízený zákazníkům, zavede, udržuje a uplatňuje postupy pro schvalování každého takového investičního nástroje a jeho významných změn před jeho nabízením nebo distribucí zákazníkům.
(2) Obchodník s cennými papíry průběžně ověřuje a pravidelně hodnotí postupy podle odstavce 1 a zjednává bez zbytečného odkladu odpovídající nápravu.
(3) Postupy podle odstavce 1 musí
a) určit cílový trh pro každý investiční nástroj,
b) zajistit posouzení veškerých rizik pro cílový trh a
c) zajistit, aby zamýšlená prodejní strategie odpovídala cílovému trhu.
(4) Součástí postupů podle odstavce 1 je
a) náležité organizační uspořádání pro vytváření investičních nástrojů nabízených zákazníkům,
b) řízení střetu zájmů a dodržování pravidel odměňování při vytváření investičního nástroje,
c) vyhodnocování struktury nákladů a poplatků spojených s příslušným investičním nástrojem a
d) zajištění, že investiční nástroj nebude poškozovat zákazníky a ohrožovat integritu trhu.
(5) Obchodník s cennými papíry, který vytváří investiční nástroj nabízený nebo distribuovaný zákazníkům, průběžně ověřuje a pravidelně hodnotí investiční nástroje, které nabízí, a zjednává bez zbytečného odkladu odpovídající nápravu zjištěných nedostatků, přičemž
a) zohledňuje veškeré události, které by mohly významně ovlivnit potenciální rizika pro cílový trh,
b) posuzuje, zda investiční nástroj i nadále odpovídá potřebám cílového trhu, a
c) posuzuje, zda je prodejní strategie i nadále vhodná.
(6) Obchodník s cennými papíry, který vytváří investiční nástroj nabízený zákazníkům, poskytne obchodníkovi s cennými papíry uvedenému v § 12bb veškeré potřebné informace o
a) tomto investičním nástroji,
b) postupech pro schvalování tohoto investičního nástroje a
c) cílovém trhu tohoto investičního nástroje.
(7) Odstavce 1 až 6 se nepoužijí pro
a) investiční nástroj nabízený pouze způsobilým protistranám,
b) investiční cenný papír podle § 3 odst. 2 písm. b), který neobsahuje jiný vložený derivátový prvek než doložku o právu na předčasné splacení, a
c) depozitní poukázku představující vlastnické právo k investičnímu cennému papíru podle písmene b).
Obchodník s cennými papíry nabízející jím nevytvářený investiční nástroj
Nabízí-li nebo doporučuje-li obchodník s cennými papíry investiční nástroj, který nevytváří, zavede, udržuje a uplatňuje vhodné postupy k
a) získávání informací podle § 12ba odst. 6, a to i od osob, které nejsou obchodníkem s cennými papíry, který vytváří investiční nástroj nabízený zákazníkům,
b) porozumění vlastnostem tohoto investičního nástroje a
c) porozumění určenému cílovému trhu tohoto investičního nástroje při zohlednění dostupných informací o svých zákaznících.
Zpět na obsah zákona
Okénko finanční rady
Tomáš Vrňák, Ušetřeno.cz
Energetiku čekají masivní investice. Zaplatí je spotřebitelé?
Petr Holub, Zoxo Financial s.r.o.
Lenka Rutteová, Bezvafinance
Češi opouštějí běžné účty a objevují kouzlo spoření a investování
Martin Pejsar, BNP Paribas Cardif Pojišťovna
Tomáš Kadeřábek, Swiss Life Select
Petr Holub, MojeNebankovka
Můžete zaplatit i dvakrát tolik, plus nevyžádaný poplatek. Pozor na daň z nemovitosti
Zuzana Dubová, RekvalifikacniKurzy.cz
Nová éra HR: V roce 2024 uspěje ten, kdo dokáže přesvědčit talenty z konkurenčních firem
Marek Pokorný, Portu
Lukáš Kaňok, Kalkulátor.cz