Interní audit pro rozvoj firmy

Na zřízení funkce interního auditu upozornila Česká národní banka ve svých výkladových stanoviskách jako jednu z povinností investičních zprostředkovatelů.

Pro výkon činnosti investičního zprostředkovatele je zajištění řádného fungování a dodržování regulačních požadavků jednou z klíčových oblastí. Interní audit, jako článek třetí linie obrany, provádí nejen kontrolu stanovených povinností, ale může přinášet i obchodní výhody. Jednou z nich je zvýšení důvěry ze strany klientů i regulátora. Klienti mají větší jistotu, že jejich investice jsou spravovány transparentně a s náležitou péčí. Regulátor pak vnímá takové firmy jako odpovědné a profesionální subjekty, které se snaží předcházet rizikům a dodržovat stanovené normy. Benefitem je také zlepšení vnitřních procesů a zvýšení efektivity. Interní audit totiž pomáhá identifikovat slabá místa v procesech a navrhuje opatření k jejich nápravě. To vede k efektivnějšímu využití zdrojů a snížení nákladů.

ČNB klade důraz na význam interního auditu zejména v kontextu velikosti distribučního řetězce investičních zprostředkovatelů. Pokud se na nabízení investičních produktů podílí nižší desítky pracovníků nebo vázaných zástupců, povinnost mít zřízený interní audit může být prominuta.

Interní audit hraje klíčovou roli v prevenci a detekci podvodů, zajištění souladu s legislativou a zlepšování interních procesů. Regulační rámec, zejména nařízení (EU) 2017/565, zdůrazňuje, že potřeba interního auditu by měla být posuzována s ohledem na povahu, rozsah a složitost podnikatelské činnosti. To zahrnuje i charakter a škálu investičních služeb, které firma poskytuje.

Naše kancelář je připravena vám pomoci se zavedením funkce interního auditu. Zajistíme ji komplexně, včetně analýzy vašich potřeb, návrhu a implementace interního auditu a následné poradenství. V této oblasti regulace máme dlouholeté zkušenosti a poskytneme vám nejen odbornou konzultaci, ale především praktické řešení pro vaše konkrétní potřeby.

S naší pomocí je proces zavedení interního auditu jednoduchým a efektivním krokem ke zvýšení transparentnosti, důvěryhodnosti a efektivity vaší firmy. Kontaktujte nás.