Licence investičního zprostředkovatele pro White Willow

Pro našeho klienta White Willow jsme vyřídili povolení k činnosti investičního zprostředkovatele v celém zákonném rozsahu. Licence pokrývá jak investiční službu přijímání a předávání pokynů, tak investiční poradenství. Investiční služby může poskytovat ve vztahu ke všem investičním nástrojům povoleným pro distribuci investičním zprostředkovatelům.

Podklady pro licenční řízení u České národní banky (ČNB) jsme připravili tzv. na klíč. Základem bylo ve spolupráci s klientem připravit kvalifikovaný popisný obchodní plán činnosti spolu s predikcí hospodaření v prvním roce poskytování služeb ve formě finančních výkazů. Pro klienta jsme na základě popisu služeb a organizačního uspořádání připravili i kompletní sadu vnitřních předpisů, která pokrývá poskytování investičních služeb a AML povinnosti. Následně jsme jej na základě plné moci zastupovali ve správním řízení před ČNB.

Po získání licence budeme klientovi poskytovat compliance podporu dle požadavků.

Děkuji kolegyni Katce Sobotkové za skvělou práci a provedení klienta celým licenčním procesem.