KCP pokutuje investiční zproztředkovatele za lajdácké vedení deníku
Registrovaným investičním zprostředkovatelům zákon ukládá celou řadu povinností. Jednou z nich je vedení deníku o přijatých a předaných pokynech týkajících se investičních instrumentů. Cílem vedení deníku je ze strany zákonodárců schopnost investičního zprostředkovatele kdykoliv poskytnou relevantní údaje o kterémkoliv poskytnutí investiční služby.
Formu vedení deníku zákon nepředepisuje, nicméně definuje několik základních požadavků. Obvykle se jedná o evidenční knihu nebo elektronickou databázi, která obsahuje několik náležitostí jako je identifikace zákazníka, identifikace cenného papíru a počet kusů, cena, za kterou byl CP prodán nebo koupen, lhůty, časy uskutečnění, délka platnosti pokynu, čas a místo přijetí pokynu a způsob jeho předání, identifikace osoby, které byl pokyn předán, důvod, proč nebylo možné pokyn realizovat, jméno osoby, která poskytla investiční službu, příp. zprostředkovatele, od kterého byl pokyn přijat, výše úplaty za poskytnutí investiční služby. Povinné náležitosti se vztahují obdobně též na přijaté a předané pokyny k obstarání koupě nebo prodeje jiných investičních instrumentů než investičních cenných papírů.
Více informací na I-POINT: http://ipoint.financninoviny.cz/detail.php?article=37249
Poslední zprávy z rubriky Finance:
Přečtěte si také:
Prezentace
28.03.2024 5 kroků pro pravidelnou údržbu vaší motorové pily
27.03.2024 I elektrická koloběžka musí mít povinné ručení
Okénko investora
Olívia Lacenová, Wonderinterest Trading Ltd.
Revoluce v umělé inteligenci: Nový superčip společnosti Nvidia může změnit svět
Jiří Cimpel, Cimpel & Partneři
Kdy a komu se vyplatí využít DIP (dlouhodobý investiční produkt)
Mgr. Timur Barotov, BHS
Michal Brothánek, AVANT IS
SPILBERK investiční fond SICAV, a.s. se mění k lepšímu aneb Co přinesla Valná hromada
Miroslav Novák, AKCENTA CZ
ČNB pokračuje ve snižování sazeb, proinflačním rizikem slabší koruna
Ali Daylami, BITmarkets
Bitcoin stanovil nové historické maximum – Je už na nákup pozdě?
Petr Lajsek, Purple Trading
Slabá koruna prodraží dovolenou. Kolik si kde letos připlatíme?
Jakub Petruška, Zlaťáky.cz