Srovnatelnost odborných zkoušek pracovníků investičních zprostředkovatelů a obchodníků s cennými papíry
Česká národní banka vydala dne 24.10.2017 Úřední sdělení k prokazování odborných znalostí a dovedností pro poskytování investičních služeb odbornou zkouškou vykonanou před 3. lednem 2018.
Od 3.1.2018 již tedy není možné u pracovníků investičních zprostředkovatelů prokazovat odbornou způsobilost absolvováním odborného kurzu v oblasti kapitálového trhu (Conseq, ČPI apod.), ale je nutné mít složenu odbornou zkoušku kategorie I. vyhlášky ČNB č. 319/2017 Sb., o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu (dále jen „vyhláška o odborné způsobilosti“).
U obchodníků s cennými papíry (OCP) mohli splnit jeho pracovníci požadavky původní vyhlášky kombinací všeobecného vzdělání a délky praxe, případně mohli vykonávat činnost pod dohledem osoby, která kvalifikační předpoklady splnila. Tato praxe od 3.1.2018 končí a všichni pracovníci OCP jednajíc se zákazníky musejí mít složenu odbornou zkoušku, uznanou ČNB níže, nebo novou zkoušku kategorie II. podle vyhlášky o odborné způsobilosti.
Seznam srovnatelnosti zkoušek z úředního sdělení uvádíme níže.
I. Odborné zkoušky rovnocenné odborné zkoušce pro jednání se zákazníky v rámci poskytování investičních služeb týkajícího se pouze investičních nástrojů uvedených v § 29 odst. 3 zákona ve znění novely – pracovníci investičních zprostředkovatelů
1. Odborné zkoušky pořádané Institutem pro finanční trh Ekonomicko-správní fakulty Masarykovy univerzity
- Závěrečná zkouška kurzu celoživotního vzdělávání označeného CKF_OZIM Odborná způsobilost na finančním trhu: investiční makléř
- Závěrečná zkouška kurzu celoživotního vzdělávání označeného CKF_OZOP Odborná způsobilost na finančním trhu: obhospodařovatel portfolia
- Závěrečná zkouška kurzu celoživotního vzdělávání označeného CKF_OZIP Odborná způsobilost na finančním trhu: investiční poradce
2. Odborné zkoušky pořádané Evropskou asociací finančního plánování Česká republika (EFPA)
- Odborné zkoušky kategorie II., III. nebo IV.
- Odborná zkouška investičního poradce se specializací pro kolektivní investování (IPKI)
3. Odborná zkouška pořádaná Vysokou školou finanční a správní, o.p.s. Odborná zkouška investičního poradce, jehož činnost nezahrnuje deriváty
4. Odborná zkouška pořádaná Vysokou školou finanční a správní, a. s. Odborná zkouška investičního poradce, jehož činnost nezahrnuje deriváty
5. Odborná zkouška pořádaná Komisí pro cenné papíry a Českou národní bankou
- Makléřské zkoušky kategorií A, B nebo C vykonané podle vyhlášky č. 59/2007 Sb., o druzích odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných prostřednictvím makléře, o druzích specializace makléře a o makléřské zkoušce (dále jen „vyhláška č. 59/2007 Sb.“)
- Makléřské zkoušky kategorií I., II. nebo IV. vykonané podle vyhlášky č. 259/2004 Sb., o druzích odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných prostřednictvím makléře, o druzích odborné specializace makléře a o makléřské zkoušce (dále jen „vyhláška č. 259/2004 Sb.“) nebo vyhlášky č. 305/2001 Sb., o makléřské zkoušce (dále jen „vyhláška č. 305/2001 Sb.“) Věstník ČNB částka 11/2017 ze dne 25. října 2017 2
II. Odborné zkoušky rovnocenné odborné zkoušce pro jednání se zákazníky v rámci poskytování investičních služeb týkajícího se všech investičních nástrojů uvedených v § 3 odst. 1 zákona ve znění novely – makléři a pracovníci obchodníků s cennými papíry
1. Odborné zkoušky pořádané Institutem pro finanční trh Ekonomicko-správní fakulty Masarykovy univerzity
- Závěrečná zkouška kurzu celoživotního vzdělávání označeného CKF_OZIM Odborná způsobilost na finančním trhu: investiční makléř ve spojení se závěrečnou zkouškou kurzu celoživotního vzdělávání označeného CKF_OZDE Odborná způsobilost na finančním trhu: deriváty
- Závěrečná zkouška kurzu celoživotního vzdělávání označeného CKF_OZOP Odborná způsobilost na finančním trhu: obhospodařovatel portfolia ve spojení se závěrečnou zkouškou kurzu celoživotního vzdělávání označeného CKF_OZDE Odborná způsobilost na finančním trhu: deriváty
- Závěrečná zkouška kurzu celoživotního vzdělávání označeného CKF_OZIP Odborná způsobilost na finančním trhu: investiční poradce ve spojení se závěrečnou zkouškou kurzu celoživotního vzdělávání označeného CKF_OZDE Odborná způsobilost na finančním trhu: deriváty
2. Odborná zkouška pořádaná Evropskou asociací finančního plánování Česká republika
Odborné zkoušky kategorie II., III. nebo IV ve spojení s odbornou zkouškou kategorie D
3. Odborné zkoušky pořádané Komisí pro cenné papíry a Českou národní bankou
- Makléřské zkoušky kategorií A, B nebo C ve spojení s makléřskou zkouškou kategorie D vykonané podle vyhlášky č. 59/2007 Sb.
- Makléřské zkoušky kategorií I., II. nebo IV. vykonané podle vyhlášek č. 259/2004 Sb. nebo č. 305/2001 Sb. ve spojení s makléřskou zkouškou kategorie D vykonanou podle vyhlášky č. 59/2007 Sb.
- Makléřské zkoušky kategorií I., II. nebo IV. ve spojení s makléřskou zkouškou kategorie III. vykonané podle vyhlášek č. 259/2004 Sb. nebo č. 305/2001 Sb.
SCHEJBAL & PARTNERS
Poskytujeme právní služby se specializací na korporátní právo, cenné papíry a finanční služby. Umíme založit platební instituci, obchodníka s cennými papíry, nebankovního poskytovatele úvěrů, investiční společnosti či fond, licence ČNB tzv. na klíč. Emitentům zajistíme veřejné i neveřejné emise cenných papírů, včetně prospektu. Komplexní právní podpora v oblasti korporátního práva.
Více informací na:www.akschejbal.cz/
Poslední zprávy z rubriky Investice:
Přečtěte si také:
Prezentace
24.04.2024 Výsledková sezóna: Jak se daří výrobcům čipů a...
23.04.2024 Podle čeho vybírat plechový zahradní domek?
Okénko investora
Petr Lajsek, Purple Trading
Ali Daylami, BITmarkets
Michal Brothánek, AVANT IS
Olívia Lacenová, Wonderinterest Trading Ltd.
Evropský průmysl zelené energie má problém: Společnosti se stěhují do USA
Mgr. Timur Barotov, BHS
Trhy střízliví a vedou ruku amerického Fedu ke zpřísnění politiky
Miroslav Novák, AKCENTA
Spotřebitelská inflace v eurozóně odeznívá, pro služby to však úplně neplatí
Jiří Cimpel, Cimpel & Partneři
Jakub Petruška, Zlaťáky.cz